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　　3月21日，重庆证监局发布公告，对华西证券股份有限公司（以下简称华西证券）重庆分公司选拔出具警示函的行政部监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　公告泄露，华西证券重庆分公司所辖证券交易部部分职工存在交付证券牙东说念主除外的第三方给与客户的看成，分公司对所辖证券交易部职工捏业看成处置不到位，合规风控把关不严。上述问题违犯了《证券经纪业务处置宗旨》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置宗旨》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规则。

　　基于上述违法看成，左证《证券经纪业务处置宗旨》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置宗旨》（证监会令第166号）第三十二条第一款，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司选拔出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。

背负裁剪：孙同怀